重庆渝万律师事务所2024年第十二期——张瀚丹律师解读法律与案例研讨

原创祝顺欣重庆渝万律师事务所 2024-05-24 21:05

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5月24日下午，重庆渝万律师事务所召开2024年第十二期“星火讲堂”新法解读与案例研讨会。本次研讨会由青年律师张瀚丹担任主讲人，共19名律师参加学习交流。

星火讲堂——企业合规

研讨会上，张瀚丹律师带领大家结合案例学习了企业合规管理方面的法律规定，对在实践中企业为什么要合规管理、合规管理的定义、律师在合规管理的作用及合规管理的要求进行了学习探讨。

对合规管理的认识

合规管理是指公司通过建立合规的管理体制机制，制定、执行和持续改进合规管理制度，培育合规文化，防范合规风险的一系列管理行为。

（1）合规的错误认识：把合规与发展对立起来，认为越合规就越没有竞争力的观点是短视的，也是长期法治不彰、违规成本低形成的惯性和误区。

（2）违规的后果：错误的价值导向，片面追求经济效益，盲目地追求发展，不重视合规管理，将给企业带来全局性、系统性的风险，甚至造成毁灭性的结局，如美国的安然、房利美、国内的三鹿奶粉。

（3）合规的历史经验：当今世界合规管理典范企业，大多遭遇过违规危机，经历过违规导致的声名狼籍、股份大跌、市场尽失等风险，在浴火重生过程中才找到了合规管理这剂“良方”。

（4）合规的正确认识：从长远看，合规的发展方式是最节约的发展方式，违反法律、违背道德等违规行为获得的订单、营业额、利润始终不属于企业的财富，而是企业不断累积的“血债”。企业面临挑战越大，就越需要合规影响的渗入，恰当的合规管理能够为企业全面提升管理、防范风险、勇于承担社会责任、实现企业可持续发展提供强大的动力。

最后，张瀚丹律师也提出了几点办理合规管理案件的要求：

（一）合规管理有“三个离不开”
1、离不开领导的高度重视；
2、离不开各部门的理解配合；
3、离不开一支高素质的合规管理队伍。
（二）要“正确处理三个关系”
1、正确处理合规管理与企业发展的关系；
2、正确处理“压减”形势与合规队伍建设的关系，不应以完成任务为借口影响合规队伍建设；
3、正确处理合规管理与法务管理的关系，规的外延大于法，合规管理是新形势下依法治企的新要求、新阶段，合规管理的目标就是打造法治企业。
（三）仍需做到“四个加强”
1、构建“大合规”体系是一项长期、艰巨的工作，试点工作时间有限、实践有限，体系建设刚刚起步，难于立竿见影，需要久久为功；
2、合规管理是新领域、新要求，对合规管理人员素质要求高，合规人员素质有待进一步加强；
3、合规管理链条长、覆盖面广，“大合规”要求及时掌握各类违规信息，信息化手段有待进一步加强；
4、合规文化是合规的灵魂，需要持之以恒地培育和积淀。